4.1 研究流程 A

科学研究是一个持续而逐步的过程，其中研究者既是科学的探索者，也是研究进程的管理者。它体现了一种系统性的探索和探讨方法，旨在理解自然界、社会现象或其他领域中的规律、原理和现象（Booth, Colomb, & Williams, 2003）。一个研究流程包括的环节如图4.1所示。

图4.1：研究流程

典型的研究流程涵盖研究背景、文献综述、研究问题、研究设计、数据收集、数据分析、结果与讨论等多个环节。通常的研究流程包括以下步骤：

1. 问题识别： 从明确的问题、主题或假设出发，基于已有知识、观察现象或实际需求。
2. 文献回顾： 在着手研究之前，查阅相关文献和知识，了解之前的工作、发现和理论。
3. 研究设计： 选择研究方法，确定数据收集方式、样本规模和其他实验或调查细节。
4. 数据收集： 根据研究设计采集数据，可能包括实验、调查问卷、观察等。
5. 数据分析： 经过统计分析、计算、模型构建等处理，提取研究问题信息。
6. 结果解释： 使用分析结果回答问题、验证假设，将统计结果与实际意义结合解释。
7. 结论和讨论： 基于分析结果总结结论，探讨对现有理论、领域知识和实际应用的影响。
8. 写作和报告： 将研究过程、结果和结论写成论文、报告，与同行专家和他人分享研究成果。

对研究生来说，还有两个延伸的活动：

9. 同行评审： 提交论文进行同行评审，其他专家审查方法、结果和结论，确保质量和可靠性。
10. 修订和发布： 根据评审反馈修订论文，最终在学术期刊或其他平台发布。

尽管根据研究领域、方法和问题，细节可能有所不同，但基本步骤通常相似。

4.1.1研究的主题或现象

研究主题代表着科学研究中研究者所关注和探讨的对象。它可以是某个现象、疑问，或一般性议题的陈述。作为科研的核心，研究主题涵盖了要在研究中探讨、解决的特定问题、课题、领域或概念。这种主题可能是宏观的，也可能更为具体。” “举例来说，像制造业新生代员工高离职率这种现象，以及这一现象引发的问题，比如为何会出现高离职率，或者高离职率是否会导致制造业企业的生产效率降低，这些都是有待验证的议题陈述。另外，举一个类似的例子，气候变化对生态系统的影响。这个研究主题聚焦于气候变化如何影响地球各地的生态系统。研究者可能会调查温度上升、降雨模式变化等因素对森林、湿地、海洋和草原等生态系统结构和功能的影响。研究方法可能包括数据收集、气候模型构建和生态学实验，以更深入地了解气候变化对生态平衡的可能影响。

科学研究具有目的性、系统性和问题解决导向这三个属性。这些属性决定了科学研究比起生活决策更为系统和严谨，同时也决定了科学研究的主题来源。举例来说，尽管科学家并不直接参与一个人今天中午选择吃什么，却围绕饮食的需求提出科学问题展开系统研究，为此类决策提供依据。饮食行为实践的复杂性进一步催生了相关交叉学科，使得研究者在传统单一学科之外提出更多样化的研究主题。另一个例子是气候变暖和环境破坏不断加剧，这推动了众多有利于人类社会可持续发展的研究计划的发展。研究者遵循这些计划，提出独特的研究问题，通过系统研究来服务人类的需求。这些特点共同定义了科学研究的性质，使其与其他形式的探究区别开来。

生成研究主题是一个经过深思熟虑且系统性的过程。以下是一步步指南，助您高效地生成研究主题：

1. 确定兴趣： 首先，考虑个人兴趣和热情。哪些主题或领域吸引您？真正的好奇心将提升对主题的投入。
2. 审阅现有文献： 熟悉感兴趣领域的现行文献。这有助于发现存在的空白、未解决的问题或新兴趋势，为可能的研究主题铺平道路。
3. 头脑风暴： 参与头脑风暴，记录涌现的任何想法。这些想法可以广泛或具体。目前不要过度评估，关键是尽量产生多种想法。
4. 细化焦点： 从头脑风暴清单中筛选出与个人兴趣契合且有深入探索潜力的主题。还需考虑在可用资源和时间内能否研究这些主题。
5. 制定研究问题： 将潜在主题转化为研究问题。一个明确的研究问题应该清晰、具体、相关，同时也应该开放，以允许进一步探索和分析。
6. 评估重要性： 评估每个研究问题的重要性。研究结果是否会为领域带来新的见解？是否会填补现有知识的空白？重要性较高的主题更易受欢迎。
7. 请教导师和同行： 将潜在主题列表与导师、顾问或同行讨论。他们的反馈提供宝贵的见解和建议，帮助您进一步完善选择。
8. 探索跨学科联系： 融合不同学科的概念，形成创新的研究问题。跨学科研究可以开拓新的探索途径。
9. 试行研究： 在最终确定研究主题之前，考虑进行试行研究或初步调查。这有助于评估数据收集的可行性、可能的挑战和研究范围。
10. 修订和完善： 基于反馈和个人反思，对研究主题进行修订和完善。选择与兴趣、资源和有意义贡献潜力最契合的主题。
11. 保持更新： 在研究过程中保持对领域发展的了解。新的趋势、技术和发现可能激发出新的研究主题想法。

请牢记，生成研究主题是一个迭代的过程。在确定最适合您目标和资源的主题之前，尝试多个想法是可以的。此外，随着您深入阅读文献并开始研究，要灵活调整并完善研究主题。

4.1.2研究背景

图4.2：研究背景

研究背景是为研究项目提供基础信息、已有知识和相关概念的背景。它通过展示领域内已知内容以及为何有必要进行新研究来确立研究的重要性。研究背景通常包括关于过去研究、理论、趋势以及当前研究旨在填补的知识缺口的信息。例如，考虑您计划进行一项关于企业竞争战略的研究。在这种情况下，研究背景可能包括企业战略嵌入的行业结构现状及其变化，科学与技术进步对竞争战略的影响，以及国家政策对企业竞争战略的倾向和意义。此外，还可以涵盖社会现象、发展阶段、人群背景和典型事件等相关背景。通过呈现这些研究背景，您为您的研究设定了基础，展示了您的研究与现有知识之间的联系以及您的研究的独特价值和重要性。这有助于引导读者理解研究的背景和动机，进而更好地理解您的研究目的和贡献。

4.1.3文献综述

图4.3：文献综述

进行文献综述在科学研究中具有重要意义，原因如下：

• 建立背景和基础： 文献综述有助于将您的研究置于现有知识和研究的背景中。通过审阅相关研究，您可以确定领域内的空白、未解决的问题和需要进一步探索的领域。这为您的研究提供了重要性的合理解释，以及它如何对该领域做出贡献。
• 避免冗余研究： 了解已有研究可以避免重复努力。全面的文献综述确保您的研究具有原创性，不会重复已经进行的研究。
• 指导研究设计： 文献综述为您的研究设计提供指导。它可以从先前研究的成功和限制中获得有关适当方法、数据收集技术和分析方法的知识。
• 制定假设或研究问题： 全面的文献综述使您能够制定建立在现有知识基础上的假设或研究问题。它有助于您明确研究焦点，将研究与领域内的知识空白对齐。
• 识别方法和技术： 从先前的研究中了解有效的研究方法、数据收集技术和分析方法。这些知识有助于提升您研究的严谨性和有效性。
• 保持更新： 文献综述确保您了解领域内的最新进展、趋势和发展。这确保您的研究是相关的，并建立在最新的知识基础上。
• 支持主张和发现： 在文献综述中引用先前的研究为您的主张和发现提供了基础。通过展示您的研究如何参考现有的学术讨论，您的研究获得了可信度。
• 承认知识贡献： 引用先前的研究承认了其他研究者的知识贡献，显示对他们工作的尊重。这有助于建立学术社区，鼓励合作。
• 为讨论和解释提供支持： 文献综述有助于您在现有知识的背景下解释您的发现。它允许您讨论您的结果如何对先前的研究做出贡献、支持或挑战。
• 提升质量： 良好结构的文献综述表明您研究过程的严谨性，并反映您对产生高质量、有根据的研究的承诺。

总之，文献综述是科学研究中不可或缺的组成部分，因为它使研究人员能够基于现有知识，明确研究问题，选择适当的方法，并为其领域的进一步发展做出贡献。

文献综述可以根据不同的分类标准进行分类。以下是一些常见的文献综述分类：

• 方法论综述： 这种综述关注研究方法和技术，总结了不同方法在特定领域的应用、优势和限制。它有助于研究者了解在不同情境下何种方法最为适用。
• 理论综述： 理论综述探讨特定领域的理论框架、模型和概念。它强调不同理论对问题的解释和分析，以及它们在研究中的应用。
• 主题综述： 主题综述关注特定主题或概念，总结了该主题的发展、趋势和重要研究。它有助于阐明主题的变化和关联。
• 时期综述： 时期综述关注特定时期内的研究进展和变化。它可以展示研究在不同时间段内的演化和趋势。
• 地域综述： 地域综述关注特定地理区域内的研究情况。它有助于了解特定地区的研究重点和特点。
• 文化综述： 文化综述关注特定文化背景下的研究。它可以揭示不同文化因素对研究问题的影响。
• 方法综述： 方法综述关注特定研究方法的应用和发展。它有助于研究者了解特定方法在不同领域中的应用情况。
• 纵向综述： 纵向综述关注特定主题或领域的历史发展。它可以揭示研究的演变和变化。
• 横向综述： 横向综述比较不同领域或主题的研究情况。它有助于寻找不同领域之间的联系和相似之处。
• 整合性综述： 整合性综述综合分析多个独立研究，以得出更全面的结论。它可以揭示已有研究的一致性和差异性。

研究者从理论性研究、经验研究、研究视角、研究方法和研究成果这五个方面梳理相关领域的研究脉络。理论性的研究是一种科学调查类型，旨在在特定研究领域内发展和探索新的思想、概念、理论或框架。这种研究侧重通过探索抽象思想和关系来推进知识。从事理论性研究的研究者通常会分析现有文献、理论和概念，以构建新的观点或模型。

这种研究形式有助于加深理解、生成假设、提出新的解释，并为未来的经验性研究奠定基础。它通常在哲学、社会科学以及某些自然科学领域中存在，这些领域需要探索抽象概念和关系，以建立对复杂现象的更深入理解。而经验性的研究则涉及收集和分析数据以测试假设、回答特定研究问题或探索变量之间的关系。它侧重于观察和测量现实世界现象，以推断出基于证据的结论。经验性研究通常遵循结构化和系统性的过程，包括数据收集、分析和解释。这种研究类型在自然科学、社会科学、心理学和医学等领域中非常普遍。理论性研究和经验性研究的区别见表4.1。

表4.1：理论性研究和经验性研究之比较

研究视角是指研究者在进行研究时所选择的理论或概念框架，以及用于观察和解释现象的特定观察角度或途径。它代表了研究者对问题的看法和研究的理论取向，可以影响研究设计、数据收集和结果解释等方面。

研究方法是指研究者在研究中使用的一系列系统化的步骤和技术，用于收集、分析和解释数据以回答研究问题。研究方法是实现研究目标的工具和手段，不同的研究方法适用于不同类型的研究问题和研究对象。

在量化研究中，主要的研究方法包括调查研究、实验研究和数据分析研究。调查研究通过问卷调查收集大量数据，并使用统计分析方法进行量化分析。实验研究通过严密控制变量，操纵自变量以观察其对因变量的影响，并使用统计分析方法进行检验。数据分析研究利用已有的大规模数据集进行统计分析，例如使用统计软件对数据进行回归分析、相关性分析等。

而在质化研究中，主要的研究方法包括访谈研究、观察研究和文本分析研究。访谈研究通过与受访者进行深入访谈，收集他们的观点、意见和经验，并进行无结构或半结构化的分析。观察研究直接观察研究对象的行为和环境，并记录相关信息以获得对现象的深入理解。文本分析研究对书籍、文献、文档等进行系统分析，探索其中的议题、主题和模式。

当然，这只是量化研究和质化研究中的一些主要方法，实际上还有其他更具体和深入的方法和技术可供选择，具体取决于研究领域、研究问题和研究目标。

研究方法，是为解决所提出的研究问题而设计的一套流程和手段。其中，量化研究方法涉及抽样、测量、通过问卷或二手档案资料收集数据、通过各种量化统计方法分析数据；质性研究方法包括通过访谈、参与式观察或焦点小组来收集数据、对数据进行可能的编码或诠释等。研究者围绕研究的理论/视角、研究方法和研究发现对经验研究进行综述，探究研究问题-理论-研究方法的适配，为即将展开的新研究提供潜在的指导和支持。

文献综述应聚焦于一个清晰的科学问题而展开，把必要但更宽泛的信息纳入研究背景部分。通过系统梳理与该研究问题相关的研究脉络，弄清楚什么研究是谁做过的，哪些研究是没有人做过的，前者，是否存在不可忽视的局限，后者是否有必要深入研究。一般来说，被忽视但却重要、已做过但存在局限的研究领域都具有可被识别的潜在研究机会。基于此，研究者提出新的研究问题，展开研究。

4.1.4研究问题

研究最经常涉及的问题形式包括if、what，how and why。If的问题在研究当中一般表现为研究假设（hypothesis）。只讨论是什么（what）这一类问题的研究比较少，通常是什么是研究问题中的一个基本组成部分。但在某些未开垦的研究领域中，是什么的问题是极具探索性价值的研究问题。Why与how的问题是典型的质性和混合研究中涉及的问题类型。随着量化研究模型和分析技术的发展，越来越多的此类研究也开始从探究why的问题扩展到how的问题。研究者针对自己所关注的研究议题，参考已有研究并结合新情境新现象提出新的研究问题，借鉴已有研究方法的同时，创造性地发展出适合本研究目的的研究方式。为确保研究过程的科学性和研究结果的可靠性，研究者要有一个系统的研究设计方案。

研究问题可以采取不同的形式，常见的包括以下几种：

• 描述性问题（Descriptive Questions）: 这类问题旨在描述特定现象或情况的特点，如“某一事件的发生频率是多少？”或“某一群体的特征是什么？”。描述性问题有助于观察和了解现象的基本特征。
• 分析性问题（Analytical Questions）: 这类问题关注现象之间的关系和原因，试图解释为何事情会发生。例如，“某一政策的实施对社会经济影响的机制是什么？”或“某一因素如何影响个人行为？”。分析性问题通常要求深入理解和解释现象的内在机制和逻辑。
• 比较性问题（Comparative Questions）: 这类问题涉及对两个或多个现象进行比较，以发现差异、相似性或模式。例如，“在不同文化背景下，家庭结构和亲子关系有何差异？”或“某一产品在市场上与竞争产品相比有何优势？”。比较性问题有助于理解不同条件下的变化和影响。
• 实践性问题（Practical Questions）: 这类问题关注如何应对实际问题或提供解决方案。例如，“如何改进组织的工作流程以提高效率？”或“如何制定健康政策以改善公众健康？”。实践性问题带有应用导向，旨在解决现实生活中的实际需求。

在选择不同的问题形式时，研究者可以考虑以下因素：

• 研究目的和领域：问题形式应与研究目的和所涉及的领域相匹配。例如，描述性问题适用于揭示现象特征，分析性问题适用于深入理解机制，比较性问题适用于探索差异，实践性问题适用于解决实际问题。
• 研究资源和限制：问题形式的选择还应考虑研究可用的资源和限制条件，包括时间、资金、数据可获得性和研究对象的可接触性等。
• 学术和学科要求：不同学科领域可能对问题形式有着不同的偏好和要求。研究者应熟悉所从事的学科，并根据学术和学科标准选择合适的问题形式。

综上所述，选择不同的问题形式需要考虑研究目的、领域要求、资源和限制等因素。适当选择问题形式有助于确立研究方向，指导研究设计和方法的选择，并推动研究的深入探索。

4.1.5研究设计

图4.4：研究设计

世界上没有完美的研究设计。研究问题跟研究设计必须相互匹配。如果不匹配则整个研究设计再精良再紧密也无用。研究设计从结构上来讲，可以分成三阶，整体的方法论设计、数据收集方法的设计和数据分析方法的设计。遵循溯因逻辑的研究中，数据收集与分析存在循环关系。从整体设计上来说，我们可以做计量、质性、混合跟大数据研究等。

在做研究的时候，我们一般认为所有的研究设计都是在研究者识别研究机会提出研究问题后设立。然而在具体执行上也有差异。比如，研究者也可能先选择自己喜欢的整体设计方案，然后到文献中寻找适合该设计方案的研究机会和问题。上述两种情况下，随着研究的进展，研究者都可能对整个研究设计进行调整。

研究设计的选择需要考虑个人的禀赋和数据获取的难易程度。譬如数学统计好并擅长数据建模的同学，可能更适合使用计量的研究方法。从数据的可获取性来说，质性文本数据和计量统计数据对本科生来说都有一定的挑战，而二手数据库数据相对更容易获取。此外，也存在你认为某一研究问题具有较大意义，但适合的研究方法并非个人最擅长的，因此你需要为此学习新技能。

图4.4展现了一部分可采纳的研究方法论与方法。在计量方面推荐使用二手数据库和问卷调研，此外还可采用科学实验法。质性研究方面推荐案例研究。在一些探索性较强偏人文社科的主题上，扎根理论、民族志、现象学、影像人类学和历史编纂法可能更为适用。混合方法论较适合用于溯因逻辑的研究，而大数据爬取与分析适合自然衍生数据与网络数据可进行关联分析、网络分析、情感分析、事理追踪等。其中计量中的问卷研究、质性研究中的案例研究、混合方法论和大数据分析对研究者的学科素养、人文知识底蕴和研究经验要求与商学院本科生培养计划较为匹配，可操作性较强。

4.1.6研究的执行

研究设计完成后就可以开始执行数据的收集与分析。得出结论后需与文献进行对话讨论，从而凸显出本研究的学术意义与贡献。此外，在结论中还可讨论政策建议与研究不足与局限。

执行研究的过程包括以下关键步骤：

1. 计划研究设计：在开始进行实际研究之前，详细规划研究设计，并明确研究目标、问题、方法和数据收集计划。
2. 收集研究数据：根据研究设计，执行数据收集过程。这可能涉及采用不同的方法，如调查问卷、实验设施、访谈、观察等，以收集相关数据。
3. 数据处理和分析：对收集到的数据进行处理和分析，这可能包括数据清洗、统计分析、质性分析、模型建立等。使用适当的工具和方法对数据进行理解和解释，以回答研究问题或验证研究假设。
4. 解释和呈现结果：根据分析的结果，解释和呈现研究的主要发现。这可以通过撰写研究报告、论文或制作演示文稿等形式进行。
5. 进行审查和验证：经过初步分析后，审查研究过程和结果，确保数据的准确性和一致性。这可能涉及与研究团队或其他同行进行交流和讨论，以获取反馈和验证结果的可靠性。
6. 进行解释和讨论：基于结果，解释研究的发现，并进行讨论，包括与理论框架的联系、与现有研究的比较、局限性的说明和未来研究方向的探讨。
7. 撰写研究报告：将整个研究过程、结果和讨论撰写成书面形式，形成研究报告或学术论文。确保报告结构完整并遵循学术规范，包括引用参考文献、附上图表和附录等。
8. 审查和修改：对研究报告进行多次审查和修改，以提高叙述清晰度、逻辑性和准确性。
9. 发表和分享研究成果：将研究成果提交到学术期刊、会议或其他合适的渠道上发表，或者通过演讲、讨论会等形式与其他研究人员分享研究成果。

在执行研究时，重要的是保持严谨和合乎伦理的态度，确保数据的可靠性和保密性，并遵守研究所在地的伦理准则和法律法规。同时，及时沟通和协调与研究团队成员、导师或其他专业人士之间的合作，确保研究工作的顺利进行。表5.1研究流程自查表可协作确认研究流程的顺利进行。

表4.2：研究流程自查表